2. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб’єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб’єктами господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема з дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатами; аудиторами; нотаріусами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»; фізичними особами - підприємцями, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі – одноособовці)

2.1. Зазначені суб’єкти подають відповідну форму № 1-ФМ у таких випадках:

 під час постановки на облік одноособовця в Єдиній інформаційній системі;

при зміні відомостей про одноособовця;

у разі припинення діяльності одноособовця;

у разі відновлення діяльності одноособовця.

 

2.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється одноособовцями за такими правилами:

під час постановки одноособовця на облік в Єдиній інформаційній системі при першому наданні відомостей про нього заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). При цьому у полі 040 «Вид повідомлення (код)» розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - «1» без заповнення поля 050 «Обліковий ідентифікатор СПФМ»;

при зміні загальних та додаткових відомостей про одноособовця поля 010, 030 - 070 заповнюються обов’язково, у тому числі поле 050 «Обліковий ідентифікатор СПФМ». Що стосується інших полів, то заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни. Поле 040 «Вид повідомлення (код)» у цьому разі кодується значенням коригуюче - «2»;

у разі припинення діяльності одноособовця поля 010, 030 - 070 заповнюються обов’язково, у тому числі поле 050 «Обліковий ідентифікатор СПФМ». У полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). Поле 040 «Вид повідомлення (код)» у цьому разі кодується значенням коригуюче - «2»;

 

у разі відновлення діяльності одноособовця (у випадку збереження всіх основних реквізитів) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 «Вид повідомлення (код)» розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - «2».

При заповненні поля «Номер телефону» в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

2. Порядок заповнення форми № 2-ФМ одноособовцями

Розділ I. Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

010 

Тип суб’єкта (код) 

Указується код типу суб’єкта первинного фінансового моніторингу) 

Обов’язково 

020 

Вид суб’єкта (код) 

Указується код виду суб’єкта первинного фінансового моніторингу

Обов’язково 

030 

Ідентифікаційний номер за ДРФО

Указується ідентифікаційний код (номер) суб’єкта первинного фінансового моніторингу для фізичних осіб та фізичних осіб -  підприємців відповідно до документа про присвоєння ідентифікаційного номера згідно з ДРФО

Обов’язково 

040 

Прізвище, ім’я, по батькові

Указується  прізвище, ім’я, по батькові суб’єкта первинного фінансового моніторингу, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію

Обов’язково 

050 

Обліковий ідентифікатор СПФМ

Указується обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі

Обов’язково

Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб’єкта первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію 

070 

Область 

Указується назва області України (наприклад:  Хмельницька)

Обов’язково

080 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв’язку 

Обов’язково 

090 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов’язково 

100 

Вулиця 

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов’язково у разі наявності 

110 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як «- - - - - 18»; будинок № 18-А заповнюється як
«- - - - 18А»; будинок № 18/12 заповнюється як «- - 18/12»)

Обов’язково у разі наявності 

120 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як «- - - - - - 8»)

Обов’язково у разі наявності 

130 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири суб’єкта первинного фінансового моніторингу
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як «- - - 6»; офіс № 6-А заповнюється як «- - 6А»; квартира № 127 заповнюється як «- 127»)

Обов’язково у разі наявності 

140 

Номер телефону 

Указується номер телефону суб’єкта первинного фінансового моніторингу з обов’язковим зазначенням міжміського коду
(наприклад: телефон у м. Львові
86 2334 у полі матиме такий вигляд: 0322 862334)

Обов’язково 

150 

Адреса е-mail 

Указується електронна адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу 

Обов’язково у разі наявності

Розділ II. Відомості про фінансову операцію

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Дані про повідомлення про фінансову операцію

440 

Дата

Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція
(наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2005 року, матиме у полі такий вигляд: 15062005)

Обов’язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу

Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік   

452 

Дата

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом

Обов’язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік  

453 

Порядковий номер попередньої реєстрації ФО

У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом

Обов’язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік 

Дані про реєстрацію фінансової операції

470 

Номер реєстрації

Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб’єкта первинного фінансового моніторингу
(наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд:

 - - - - - - - - 1299)

Обов’язково 

480 

Дата реєстрації

Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі
(наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 6 серпня 2005 року, він матиме у полі такий вигляд: 06082005)

Обов’язково 

490 

Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму 

Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності), що фінансова операція пов’язана з фінансуванням тероризму

Обов’язково 

500 

Кількість учасників ФО

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції 

Обов’язково 

510 

Вид повідомлення (код) 

Указується код виду повідомлення про фінансову операцію 

Обов’язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

Дані про здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції

520 

Дата

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення 

Обов’язково  

530 

Час

Указується час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення  

Обов’язково  

540 

Код валюти/ банк. металу

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Національного банку України   від   04.02.98  № 34.
Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 

Обов’язково 

550 

Сума фінансової операції у валюті проведення

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах.
Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях

Обов’язково 

560 

Сума ФО у гривнях 

Указується цифрами сума операції в гривнях. 

Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції

Обов’язково 

570 

Підстава здійснення ФО

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо)

Обов’язково 

580 

Коментар до підстав здійснення ФО

Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції

Обов’язково

590 

Ознака здійснення ФО (код) 

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції

Обов’язково

Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВМФ) (код)

630 

Код ВМФ 

Указується код ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

Обов’язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу

640 

Коментар до коду

Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції 

Якщо заповнено поле 630 (у разі необхідності уточнення) 

Дані про реєстрацію пов’язаної фінансової операції

650 

Номер реєстрації

Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов’язаної з даною 

Обов’язково у разі наявності 

660 

Дата реєстрації

Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов’язаної з даною 

Обов’язково у разі наявності 

670 

Коментар до пов’язаної фінансової операції

Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов’язаної фінансової операції

Обов’язково, якщо заповнене поле 650 

Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі

690 

Номер

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація 

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію 

700 

Дата

У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата  первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація

У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію 

710 

Кількість аркушів доданих документів 

Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль

Обов’язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу 

Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції

Код 

Назва поля 

Коментар щодо заповнення 

Необхідність заповнення 

Загальні відомості про учасника фінансової операції

720 

Тип учасника (код)

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції

Обов’язково 

730 

Статус учасника (код) 

Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо) 

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача)

 

Ознака резидентності: 

 

 

741 

Резидент 

Указується ознака резидентності особи 

Обов’язково 

742 

Нерезидент

750 

Код за ЄДРПОУ/ номер за ДРФО

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається ідентифікаційний номер згідно з ДРФО (за наявності). Якщо ідентифікаційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо ідентифікаційний номер невідомий, то ставиться 5 дев’яток;
для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб’єкта господарської діяльності зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію;
для відокремленого підрозділу указується його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб’єкта первинного фінансового моніторингу

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник є резидентом

760 

Повна назва учасника (прізвище) 

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу указується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб’єктом первинного фінансового моніторингу

Обов’язково 

770 

Скорочена назва учасника (ім’я) 

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім’я;
для відокремленого підрозділу указується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб’єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування 

Обов’язково 

780 

По батькові 

Для фізичної особи вказується по батькові для нерезидента - у разі наявності 

Обов’язково у разі наявності 

790 

Дата народження 

Для фізичної особи вказується дата народження 

Обов’язково для фізичної особи учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

800 

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
при описі кожного документа вказуються такі дані:
повне найменування документа;
номер документа;
найменування органу (особи), що видав (видала) документ;
дата видачі документа

Обов’язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом 

Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію 

810 

Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) 

Указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації (наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 у полі матиме вигляд - - - А38123456) 

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб’єкт підприємницької діяльності 

820 

Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи 

Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи -  підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб’єкт підприємницької діяльності 

830 

Дата реєстрації 

Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб’єкт підприємницької діяльності 

Місцезнаходження або місце проживання учасника
(указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

840 

Країна

Указується назва країни реєстрації або громадянства  відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 № 260 

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

850 

Область

Указується назва області реєстрації або проживання  (наприклад: Хмельницька)

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

860 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв’язку 

Обов’язково для резидента учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

870 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

880 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов’язково у разі наявності 

890 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як «- - - - - 18»; будинок № 18-А заповнюється як
«- - - - 18А»; будинок № 18/12 заповнюється як «- - 18/12»)

Обов’язково у разі наявності 

900 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як «- - - - - - 8»)

Обов’язково у разі наявності 

910 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як «- - - 6»; офіс № 6-А заповнюється як «- - 6А»; квартира № 127 заповнюється як «- 127»)

Обов’язково у разі наявності 

920 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов’язково у разі наявності 

Місце тимчасового перебування учасника
(указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) 

930 

Країна

Указується  назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 № 260

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

940 

Область

Указується  назва області України (наприклад: Хмельницька)

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент 

950 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв’язку 

Обов’язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

960 

Населений пункт 

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район) 

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) 

970 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов’язково у разі наявності 

980 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як «- - - - - 18»; будинок № 18-А заповнюється як
«- - - - 18А»; будинок № 18/12 заповнюється як «- - 18/12»)

Обов’язково у разі наявності 

990 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як «- - - - - - 8»)

Обов’язково у разі наявності 

1000 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється  як  «- - - 6»;  офіс № 6-А заповнюється як «- - 6А»; квартира № 127 заповнюється як «- 127»)

Обов’язково у разі наявності 

1010 

Додаткові відомості 

Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов’язково у разі наявності 

Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу 

1020 

Вид документа (код)

Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції
 

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1030 

Серія документа

Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ 

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1040 

Номер документа

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1050 

Дата видачі

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець 

1060 

Назва органу, що видав документ

Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник- фізична особа або фізична особа - підприємець 

Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що , що використовується для здійснення фінансової операції 

1070 

Номер рахунку 

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов’язково у разі наявності 

1080 

Назва банку (філії) 

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов’язково у разі наявності 

1090 

Код банку (філії) 

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента 

Обов’язково у разі наявності 

1100 

Країна

Указується країна, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату   від   08.07.2002  № 260

Обов’язково у разі наявності 

1110 

Область

Указується назва області України

Обов’язково у разі наявності 

1120 

Поштовий індекс 

Указується індекс відділення зв’язку 

Обов’язково у разі наявності 

1130 

Населений пункт 

Указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ тощо; найменування населеного пункту вказується повністю
(наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район).
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля 

Обов’язково у разі наявності 

1140 

Вулиця 

Указується назва вулиці
(наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов’язково у разі наявності 

1150 

Будинок 

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності)
(наприклад: будинок № 18 заповнюється як «- - - - - 18»; будинок № 18-А заповнюється як
«- - - - 18А»; будинок № 18/12 заповнюється як «- - 18/12»)

Обов’язково у разі наявності 

1160 

Корпус (споруда) 

Указується номер корпусу (або споруди) будинку
(наприклад: корпус № 8 заповнюється як «- - - - - - 8»)

Обов’язково у разі наявності 

1170 

Офіс (квартира) 

Указується номер офісу або квартири
(наприклад: офіс № 6 заповнюється як «- - - 6»; офіс № 6-А заповнюється як «- - 6А»; квартира № 127 заповнюється як «- 127»)

Обов’язково у разі наявності 

 

Розділ IV. Додаткова інформація

Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб’єктом первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.

У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.

Приклад:

1. Копія договору - 5 арк. 

2. Копія платіжного документа - 2 арк.


       Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, підписується особисто одноособовцем, який вносить запис до Реєстру, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки (у разі її наявності) одноособовця.