3. Порядок заповнення форми № 1-ФМ спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб’єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов’язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)
3.1. Зазначені суб’єкти подають відповідну форму 1-ФМ у таких випадках:
під час постановки на облік суб’єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;
при зміні відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов’язки в суб’єкті первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу;
у разі відновлення діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
Крім того, форма № 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу безпосередньо суб’єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб’єкта первинного фінансового моніторингу;
при зміні відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов’язки в суб’єкті первинного фінансового моніторингу;
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.
3.2. Відповідна форма № 1-ФМ заповнюється зазначеними суб’єктами за такими правилами:
а) для суб’єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):
під час постановки на облік суб’єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма № 1-ФМ з відомостями про суб’єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов’язки) суб’єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб’єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб’єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 «Вид повідомлення (код)» розділу I зазначається код виду повідомлення «первинне» без заповнення поля 050 «Обліковий ідентифікатор СПФМ». У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов’язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов’язково;
при зміні відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов’язки в суб’єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010 – 060 обов’язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ «-». При цьому в полі 040 «Вид повідомлення (код)» розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - «2»;
у разі припинення діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 – 060 обов’язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ «-»;
у разі відновлення діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб’єкта відрізняється від його місцезнаходження. У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб’єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 «Вид повідомлення (код)» розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - «2». У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов’язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов’язково.
У разі заповнення поля «Номер телефону» в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту;
У разі заповнення поля «Країна» в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 № 260, наприклад: Україна.
б) для відокремленого підрозділу суб’єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):
у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб’єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма № 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб’єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов’язки) суб’єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 «Вид повідомлення (код)» розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - «1». Поля 010 – 031, 050 заповнюються реквізитами суб’єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб’єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 «Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу» не заповнюється. У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов’язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов’язково;
при зміні відомостей про відокремлений підрозділ суб’єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов’язки в суб’єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010 – 051, 320, 330 обов’язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ «-». При цьому в полі 040 «Вид повідомлення (код)» розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - «2»;
у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб’єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов’язково у розділі I поля 010 – 051; у розділі II у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб’єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 – повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб’єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ «-»;
у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб’єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 «Вид повідомлення (код)» розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - «2». Поля 010 – 031, 050 заповнюються реквізитами суб’єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб’єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов’язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2.
У разі заповнення поля «Номер телефону» в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.
У разі заповнення поля «Країна» в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 № 260, наприклад: Україна.
У разі заповнення поля «Адреса e-mail» указується адреса електронної пошти обов’язково у разі наявності.
3. Порядок заповнення форми № 2-ФМ спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб’єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов’язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)
Код |
Назва поля |
Коментар щодо заповнення |
Необхідність заповнення |
Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|||
010 |
Тип суб’єкта (код) |
Указується код типу суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу |
Обов’язково |
020 |
Вид суб’єкта (код) |
Указується код виду суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції |
Обов’язково |
030 |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |
Указується ідентифікаційний код (номер) суб’єкта первинного
фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб’єкта господарської
діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено
(здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: |
Обов’язково |
040 |
Скорочена назва СПФМ чи ВП |
Указується скорочене найменування суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до установчих документів, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, за його відсутності - повне найменування |
Обов’язково |
050 |
Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП |
Указується обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі |
Обов’язково
|
Відомості про місцезнаходження суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|||
060 |
Країна |
Указуються країна, на території якої перебуває суб’єкт первинного фінансового моніторингу або відокремлений підрозділ, у якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 № 260 |
Обов’язково |
070 |
Область |
Указується назва області України |
Обов’язково для країни - Україна |
080 |
Поштовий індекс |
Указується індекс відділення зв’язку |
Обов’язково |
090 |
Населений пункт |
Указуються найменування населеного
пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується
скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/
тощо; найменування населеного пункту вказується повністю |
Обов’язково |
100 |
Вулиця |
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов’язково у разі наявності |
110 |
Будинок |
Указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності) |
Обов’язково у разі наявності |
120 |
Корпус (споруда) |
Указується номер корпусу (або
споруди) будинку |
Обов’язково у разі наявності |
130 |
Офіс (квартира) |
Указується номер офісу або квартири
суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу |
Обов’язково у разі наявності |
140 |
Номер телефону |
Указується номер телефону суб’єкта
первинного фінансового моніторингу з обов’язковим зазначенням міжміського
коду |
Обов’язково |
150 |
Адреса е-mail |
Указується електронна адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов’язково у разі наявності |
Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|||
160 |
Посада працівника |
Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію, або його штатного розпису |
Обов’язково у разі наявності |
170 |
Прізвище |
Указується прізвище відповідального працівника |
Обов’язково |
180 |
Ім’я |
Указується ім’я відповідального працівника |
Обов’язково |
190 |
По батькові |
Указується по батькові відповідального працівника |
Обов’язково у разі наявності |
200 |
Номер телефону |
Указується номер телефону
відповідального працівника з обов’язковим зазначенням міжміського коду |
Обов’язково |
210 |
Адреса е-mail |
Указується електронна адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов’язково у разі наявності |
Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію |
|||
220 |
Тип суб’єкта (код) |
Указується код типу суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу |
Обов’язково |
230 |
Вид суб’єкта (код) |
Указується код виду суб’єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу, у ролі якого він виступає у проведенні фінансової операції |
Обов’язково |
240 |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |
Указується ідентифікаційний код
(номер) суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого
підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію: |
Обов’язково |
250 |
Скорочена назва СПФМ чи ВП |
Указується скорочене найменування суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування (повинно відповідати формі № 1-ФМ) |
Обов’язково |
260 |
Обліковий ідентифікатор СПФМ чи ВП |
Указується обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, в Єдиній інформаційній системі |
Обов’язково |
Відомості про місцезнаходження суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію |
|||
270 |
Країна |
Указуються країна, на території якої перебуває суб’єкт первинного фінансового моніторингу чи відокремлений підрозділ, у якому було зареєстровано фінансову операцію, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 № 260 |
Обов’язково |
280 |
Область |
Указується назва області України |
Обов’язково, якщо країна - Україна |
290 |
Поштовий індекс |
Указується індекс відділення зв’язку |
Обов’язково |
300 |
Населений пункт |
Указуються найменування населеного
пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується
скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/
тощо; найменування населеного пункту вказується повністю |
Обов’язково |
310 |
Вулиця |
Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) |
Обов’язково у разі наявності |
320 |
Будинок |
Указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності) |
Обов’язково у разі наявності |
330 |
Корпус (споруда) |
Указується номер корпусу (або
споруди) будинку |
Обов’язково у разі наявності |
340 |
Офіс (квартира) |
Указується номер офісу або квартири
суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу |
Обов’язково у разі наявності |
350 |
Номер телефону |
Указується номер телефону суб’єкта
первинного фінансового моніторингу з обов’язковим зазначенням міжміського
коду |
Обов’язково |
360 |
Адреса е-mail |
Указується електронна адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов’язково у разі наявності |
Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію |
|||
370 |
Посада працівника |
Указується повне найменування посади працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відповідно до установчих документів суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу, в якому було зареєстровано фінансову операцію, або його штатного розпису
|
Обов’язково |
380 |
Прізвище |
Указується прізвище відповідального працівника
|
Обов’язково |
390 |
Ім’я |
Указується ім’я відповідального працівника |
Обов’язково |
400 |
По батькові |
Указується по батькові відповідального працівника
|
Обов’язково |
410 |
Номер телефону |
Указується номер телефону
відповідального працівника з обов’язковим зазначенням міжміського коду |
Обов’язково |
420 |
Адреса е-mail |
Указується електронна адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу |
Обов’язково у разі наявності |
Код |
Назва поля |
Коментар щодо заповнення |
Необхідність заповнення |
Дані про повідомлення про фінансову операцію |
|||
440 |
Дата здійснення повідомлення |
Указується дата здійснення
повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція |
Обов’язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу |
Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік |
|||
452 |
Дата |
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом |
Обов’язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
453 |
Порядковий номер попередньої реєстрації ФО |
У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом |
Обов’язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
Дані про реєстрацію фінансової операції |
|||
470 |
Номер реєстрації |
Указується порядковий номер запису
про фінансову операцію в реєстрі суб’єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу) |
Обов’язково |
480 |
Дата реєстрації |
Указується дата запису про
фінансову операцію в реєстрі |
Обов’язково |
490 |
Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму |
Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності), що фінансова операція пов’язана з фінансуванням тероризму |
Обов’язково |
500 |
Кількість учасників ФО |
Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції |
Обов’язково |
510 |
Вид повідомлення (код) |
Указується код виду повідомлення про фінансову операцію |
Обов’язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу |
Дані про здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції |
|||
520 |
Дата |
Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення |
Обов’язково |
530 |
Час |
Указується час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення |
Обов’язково |
540 |
Код валюти/ банк. металу |
Указується код валюти або
банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція,
відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів,
затвердженого постановою Національного банку України від 04.02.98 № 34. |
Обов’язково |
550 |
Сума ФО у валюті проведення |
Указується цифрами сума операції в
іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. |
Обов’язково |
560 |
Сума фінансової операції у гривнях |
Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції |
Обов’язково |
570 |
Підстава здійснення ФО |
Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) |
Обов’язково |
580 |
Коментар до здійснення ФО |
Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції |
Обов’язково |
590 |
Ознака здійснення ФО (код) |
Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції |
Обов’язково |
Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) |
|||
630 |
Код ВМФ |
Указується код ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу |
Обов’язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу |
640 |
Коментар до коду |
Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції |
Обов’язково |
Дані про реєстрацію пов’язаної фінансової операції |
|||
650 |
Номер реєстрації |
Указується порядковий номер у реєстрі фінансової операції, пов’язаної з даною |
Обов’язково у разі наявності |
660 |
Дата реєстрації |
Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов’язаної з даною |
Обов’язково у разі наявності |
670 |
Коментар |
Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов’язаної фінансової операції |
Обов’язково, якщо заповнене поле 650 |
Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі |
|||
690 |
Номер |
У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація |
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
700 |
Дата |
У разі надіслання коригуючого
повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на
облік у Держфінмоніторингу повідомлення (первинного) після виправлення в
ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації
вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що
підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована)
інформація |
У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
710 |
Кількість аркушів доданих документів |
Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль |
Обов’язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу |
Код |
Назва поля |
Коментар щодо заповнення |
Необхідність заповнення |
Загальні відомості про учасника фінансової операції |
|||
720 |
Тип учасника (код) |
Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції |
Обов’язково |
730 |
Статус учасника (код) |
Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо) |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
|
Ознака резидентності: |
|
|
741 |
Резидент |
Указується ознака резидентності особи |
Обов’язково |
742 |
Нерезидент |
||
750 |
Код за ЄДРПОУ/ номер за ДРФО |
Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і
нерезидентів) зазначається ідентифікаційний номер згідно з ДРФО (за
наявності). Якщо ідентифікаційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів,
якщо ідентифікаційний номер невідомий, то ставиться 5 дев’яток для юридичної особи - нерезидента указуються дані про
реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського
чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення
уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник є резидентом |
760 |
Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) |
Для юридичної особи вказується
повне найменування відповідно до установчих документів; |
Обов’язково |
770 |
Скорочена назва учасника фінансової операції (ім’я) |
Для юридичної особи вказується
скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його
відсутності - повне найменування; |
Обов’язково |
780 |
По батькові |
Для фізичної особи вказується по батькові, для нерезидента - у разі наявності |
Обов’язково у разі наявності |
790 |
Дата народження |
Для фізичної особи вказується дата народження |
Обов’язково для фізичної особи учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
800 |
Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у ФО |
Поле заповнюється у разі наявності
даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами
або контрагентами; |
Обов’язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом |
Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію |
|||
810 |
Свідоцтво про державну реєстрацію (інший реєстраційний документ) |
Указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації (наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 - у полі матиме вигляд - - - А38123456) |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб’єкт підприємницької діяльності |
820 |
Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи |
Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб’єкт підприємницької діяльності |
830 |
Дата реєстрації |
Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб’єкт підприємницької діяльності |
Місцезнаходження або місце проживання учасника |
|||
840 |
Країна |
Указується назва країни реєстрації або громадянства відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 № 260 |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
850 |
Область |
Указується назва реєстрації або проживання області України |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент |
860 |
Поштовий індекс |
Указується індекс відділення зв’язку |
Обов’язково для резидента учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
870 |
Населений пункт |
Указується найменування населеного
пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується
скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/
тощо; найменування населеного пункту вказується повністю |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
880 |
Вулиця |
Указується назва вулиці |
Обов’язково у разі наявності |
890 |
Будинок |
Указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності) |
Обов’язково у разі наявності |
900 |
Корпус (споруда) |
Указується номер корпусу (або
споруди) будинку |
Обов’язково у разі наявності |
910 |
Офіс (квартира) |
Указується номер офісу або квартири |
Обов’язково у разі наявності |
920 |
Додаткові відомості |
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля |
Обов’язково у разі наявності |
Місце тимчасового перебування учасника |
|||
930 |
Країна |
Указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 № 260 |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
940 |
Область |
Указується назва області України |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент |
950 |
Поштовий індекс |
Указується індекс відділення зв’язку |
Обов’язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
960 |
Населений пункт |
Указуються найменування населеного
пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується
скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/
тощо; найменування населеного пункту вказується повністю |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
970 |
Вулиця |
Указується назва вулиці |
Обов’язково у разі наявності |
980 |
Будинок |
Указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності) |
Обов’язково у разі наявності |
990 |
Корпус (споруда) |
Указується номер корпусу (або
споруди) будинку |
Обов’язково у разі наявності |
1000 |
Офіс (квартира) |
Указується номер офісу або квартири |
Обов’язково у разі наявності |
1010 |
Додаткові відомості |
Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля |
Обов’язково у разі наявності |
Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу |
|||
1020 |
Вид документа (код) |
Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
1030 |
Серія документа |
Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: серія, номер, дата видачі та повна назва органу, який видав документ |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
1040 |
Номер документа |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
|
1050 |
Дата видачі документа |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
|
1060 |
Назва органу, що видав документ |
Обов’язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник- фізична особа або фізична особа - підприємець |
|
Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника ФО, що використовується для здійснення ФО |
|||
1070 |
Номер рахунку |
Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі |
Обов’язково у разі наявності |
1080 |
Назва банку (філії) |
Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи |
Обов’язково у разі наявності |
1090 |
Код банку (філії) |
Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента |
Обов’язково у разі наявності |
1100 |
Країна |
Указується назва країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 № 260 |
Обов’язково у разі наявності |
1110 |
Область |
Указується назва області України |
Обов’язково у разі наявності |
1120 |
Поштовий індекс |
Указується індекс відділення зв’язку |
Обов’язково у разі наявності |
1130 |
Населений пункт |
Указуються найменування населеного
пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується
скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/
та ін.; найменування населеного пункту вказується повністю |
Обов’язково у разі наявності |
1140 |
Вулиця |
Указується назва вулиці |
Обов’язково у разі наявності |
1150 |
Будинок |
Указується номер будинку (із
зазначенням літери у разі наявності) |
Обов’язково у разі наявності |
1160 |
Корпус (споруда) |
Указується номер корпусу (або
споруди) будинку |
Обов’язково у разі наявності |
1170 |
Офіс (квартира) |
Указується номер офісу або квартири |
Обов’язково у разі наявності |
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб’єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк. 2. Копія платіжного документа - 2 арк. |
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу,
підписується особисто працівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу), який вносить запис до Реєстру, із зазначенням
повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис
засвідчується відбитком печатки суб’єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу).